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| 文件名称： | 中资概念企业海外上市指南.doc |
| 所属大类： | 公司治理常用文本格式 |
| 行业分类： | J:金融业 |
| 生效日期： | 2006-01-01 00:00:00 |
| 文件星级： | ★★★ |
| 文件字数： | 43560 |
| 文件页数： | 54 |
| 文件图表： | 0 |
| 资料语言： | 中文 |
| 文件大小： | 443KB |
| 文件简介： | 中资概念企业海外上市指南 目 录 一、前言 3 （一）企业融资的主要方式 3 （二）境外证券市场上市的特点和优势 3 二、境外上市的主要方式 5 (一)境内企业在境外直接上市(lP0)——以H股、N股及S股等形式在境外上市 5 (二)涉及境内权益的境外公司在境外直接上市(IP0、红筹股形式) 5 (三)境外买壳上市／反向兼并中国大陆或大陆之外的企业法人 5 (四)国内A股上市公司的境外分拆上市 5 (五)存托凭证(DR)和可转换债券(CB) 5 (六)H股、S股以及ADR／GDR回国内发行A股 5 (七)红筹股回国内发行A股 5 (八)多重上市 5 三、境外主要证券市场与上市规则 6 （一）香港联交所主板市场(SEHK)与香港创业板市场(GEM) 6 1、香港证券市场的介绍 6 2、GEM和SEHK上市规则比较 7 3、联交所主板上市事宜 10 4、上市申请程序 12 （二）新加坡第一级股市与新加坡SESDAQ市场 12 1、新加坡交易所简介 12 2、新交所上市标准 13 3、新交所上市程序 14 4、新交所上市费用 15 (三)美国NYSE、AMEX、NASDAQ三大交易市场 16 ● 纽约股票交易所(The New York Stock Exchange)介绍 16 1、NYSE简介 16 2、纽约证交所对美国国内公司上市的条件要求 16 3、纽约证交所对美国国外公司上市的条件要求 16 ● 美国证券交易所(American Stock Exchange)介绍 17 1、AMEX简介 17 2、美国证交所上市条件 17 ● 美国那斯达克证券交易所(NASDAQ)简介 18 1、NASDAQ简介 18 2、NASDAQ证交所上市条件 19 3、中国公司怎样进入NASDAQ 19 4、NASDAQ对非美国公司提供可选择的上市标准 19 (四)加拿大股票市场(CDNX、TSE) 20 ● 加拿大风险资本交易所(CDNX)简介 20 1、CDNX简介 20 2、上市的优势 21 3、加拿大创业板的上市方式 21 4、加拿大创业板的上市准备 22 5、加拿大创业板提供分类的市场 23 6、加拿大创业板上市最低要求 24 ● TSE多伦多股票交易所 27 1、TSE简介 27 2、多伦多股交所的上市要求 28 3、多伦多股交所的上市申请程序 35 （五）英国股票市场(LSE、AIM、TECHMARK) 37 ● 英国伦敦证券交易所(LSE)简介 37 1、LSE简介 37 2、伦敦证交所的特点 37 3、加入伦敦证交所交易的途径 38 4、伦敦证交所挂牌上市条件 38 5、SEAQ系统国际板介绍 38 ● 英国伦敦证券交易所AIM市场和TECHMARK市场 39 1、AlM市场和TECHMARK市场简介 39 2、TECHMARK最重要的特质——技术创新 40 四、到境外上市的相关问题解答 41 （一）企业在进入香港证券市场可能遇到的问题 41 1、《上市规则》第14.24（6）（a）条—以[先旧后新]方式配售的14天期间 41 2、《上市规则》第10.07(1)条—上市日起计6个月内配售新股 41 3、联交所于1998年3月25日发出的公布[澄清有关中华人民共和国内地物业的土地使用权之规定] 42 4、《上市规则》第8.05条—可否倚靠来自联营公司的收入以符合营业记录的规定 43 （二）企业在进入加拿大股票市场可能遇到的问题 51 1、与加拿大主板（TSE）和纳斯达克（NASDAQ）相比，加拿大创业板CDNX 51 2、需要募集多少资本？ 51 3、谁制定首发价格? 51 4、上市之外的其它选择? 52 5、上市过程需要多长时间? 52 附件一：香港创业板上市的保荐人名单 53 附件二：财务顾问在企业到境外上市中的作用 54 ...... |
| 文件备注： |
渝公网安备50010502002102号