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| 文件名称： | 证券投资基金评价业务管理暂行办法.doc |
| 所属大类： | 公司治理法律法规数据库 |
| 行业分类： | J:金融业 |
| 生效日期： | 2010-01-01 00:00:00 |
| 文件星级： | ★★ |
| 文件字数： | 4377 |
| 文件页数： | 6 |
| 文件图表： | 0 |
| 资料语言： | 中文 |
| 文件大小： | 46KB |
| 文件简介： | 【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】中国证券监督管理委员会令第64号 【发布日期】2009-11-18 【生效日期】2010-01-01 【失效日期】----------- 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国网 证券投资基金评价业务管理暂行办法 (中国证券监督管理委员会令第64号) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会第250次主席办公会议审议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。 证券投资基金评价业务管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金（以下简称基金）进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。 第三条 本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。 评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。 公开形式指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象发布基金评价结果。 第四条 从事基金评价业务，应当遵循下列原则： （一）长期性原则，即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人； （二）公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突； （三）全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一标准； （四）客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果； （五）一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序； （六）公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。 第二章 基金评价机构和评价人员 第六条 基金评价机构应当加入中国证券业协会。 中国证券业协会应当制定严格的基金评价机构自律规则、执业规范、入会标准和入会程序。基金评价机构应当在本办法施行后30个工作日内或开始从事基金评价业务后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。 第七条 基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件： （一）基金评价机构基本情况； （二）企业法人营业执照复印件； （三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件； （四）完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明； ...... |
| 文件备注： |
渝公网安备50010502002102号