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| 文件名称： | 证券市场资信评级业务管理暂行办法.doc |
| 所属大类： | 公司治理法律法规数据库 |
| 行业分类： | J:金融业 |
| 生效日期： | 2007-09-01 00:00:00 |
| 文件星级： | ★ |
| 文件字数： | 5900 |
| 文件页数： | 8 |
| 文件图表： | 0 |
| 资料语言： | 中文 |
| 文件大小： | 51KB |
| 文件简介： | 证券市场资信评级业务管理暂行办法 (中国证券监督管理委员会令第50号) 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》已经2007年3月23日中国证券监督管理委员会第202次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年9月1日起施行。 主 席 尚福林 二○○七年八月二十四日 证券市场资信评级业务管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。 第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。 本办法所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务： （一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券； （二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外； （三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。 第三条 取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（以下简称证券评级机构），从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。 第四条 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。 第五条 证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。 第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。 第二章 业务许可 第七条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： （一）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人； （三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度； ...... |
| 文件备注： |
渝公网安备50010502002102号