2012年度中国企业家犯罪案例报告 王荣利 http://wq100441.zfwlxt.com/newLawyerSite/BlogShow.aspx?itemTypeID=b19038b5-c317-4426-97ac-9c3300947b9e&itemID=9bd8e34d-d53c-4619-81be-a1410140e545&user=100441 二〇一三年一月六日 (2012年度案例的收集、整理、汇总及年度报告的写作，也一如既往地同前三个年度一样，由笔者竭尽一人之力独立完成，文责自负。本年度名称改叫“2012年度中国企业家犯罪案例报告”，比原先叫“中国企业家犯罪报告”似更为精确和科学，故决定改名为“2012年度中国企业家犯罪案例报告”。 ) 作者简介 王荣利：曾系资深律师及企业法律顾问。1988年毕业于西北政法大学法学系，同年起从事律师工作，并曾担任中国光大国际信托公司海南代表处、海南广厦房地产开发有限公司、惠州德赛集团有限公司、深圳市国际企业有限公司、深圳市劲嘉彩印集团专职法律顾问、法律事务部经理、总裁助理及深圳律师协会反垄断反不正当竞争法律事务委员会副主任、《法制日报周末》首席记者、《法人》杂志特约研究员等，具有企业及法律、媒体、研究等多重工作背景。现为西北政法大学刑事法律研究中心特邀研究员。著有《总裁的陷阱——律师给中国企业家的18个提示》、《律师写给总裁的忠告》、《找个好律师》、《总裁的十大陷阱》、《揭开律师的神秘面纱》等专著，在报刊、杂志发表文章百余篇，并因连续数年著有《中国企业家犯罪报告》和著有《中国反腐败报告》被媒体广泛报道和关注。 联系作者：13717554501（北京） 18700451440（西安） 电子邮箱：wanglsxx@21cn.com 个人网站：http://wq100441.zfwlxt.com （即将发布，敬请关注） 《国际财经日报》报道 王荣利律师第四度作出《2012年度中国企业家犯罪案例报告》 IBTimes中文网见习研究员 黄书颖| 2013年01月10日 星期四 09:05 AM 1月6日，现为西北政法大学刑事法律研究中心特邀研究员的王荣利律师完成了其历经一年撰作的《2012年企业家犯罪案例报告》。 王荣利律师第四度作出《2012年度中国企业家犯罪案例报告》。图为实德徐明，有报道称徐明于“3月15日晚间因涉嫌经济案件被相关部门控制” 这份报告涉及2012年媒体所报道的中国国企高管以及民营企业家的不法行为和犯罪案例，通过研究分析，归纳综合总结了其中的一些现象和共同特点。 这份报告的意义不仅在于从法治的角度反映了我国近几年来的经济发展状况的一个方面，也部分地揭示了中国企业家的生存状态以及中国法治的状况。 "2012年，"富姐"吴英在二审依然判处死刑的情况下，终于柳暗花明，在二审重审中保住了性命。而非法吸收公众存款13亿元、贪污1.59亿元人民币的"809佛山邮政储蓄案"主犯何丽琼却没有那么幸运，在一审判处死刑四年多之后，最终于12月6日被执行死刑。" 王荣利在报告中说。 为了持续追踪和研究中国企业家犯罪问题，并深入地研究企业及企业家法律风险防范问题，王荣林跟踪收集了2012年度媒体关注并报道的351例涉嫌刑事犯罪或者涉及企业家法律风险的企业家相关案例，并对2012年度中国企业家犯罪或涉嫌犯罪案例予以总结和归纳，继2009、2010、2011年度后，第四度作出2012年度中国企业家犯罪案例报告。 IBTimes中文网在第一时间拿到了这份报告，希望能通过更直观的阐述，让民众了解到在过去的一年里，中国企业家的的犯罪行为及其特点。 《企业家犯罪报告》：2012年民企犯罪总额超万亿 多位曾居“胡润百富榜” 现为西北政法大学刑事法律研究中心特邀研究员的王荣利律师在《2012年度中国企业家犯罪案例报告》中称，2012年度媒体报道的351例涉嫌刑事犯罪或者涉及企业家法律风险的企业家相关案例中，国企高管案例共计113例，除了自杀、遇害和免职的6例以外，其余107例均涉嫌刑事犯罪，其中除两例外逃或通缉之外，其余105例案例分别处于立案调查、公安机关拘留、逮捕、检察机关起诉或者法院一审、二审阶段，部分案例已经结案，犯罪分子已交付监狱执行，或者已执行死刑。 107例案件中： 1.共同犯罪 二人以上共同犯罪率达22.43%，最多达38位 2.年龄 平均年龄53.27岁，最小36岁，最大72岁 3.罪名 基本确定罪名的63例案件中，受贿罪近五成 数罪并罚率达44.44% 4.犯罪金额 进入公诉阶段和审判阶段后的63例案件涉案金额达到324115万余元，平均每案涉案金额达到5144.68万元 54例涉嫌贪腐案件，每案平均贪腐金额高达2540.28万多元 5.量刑 在41例一审或二审作出宣判的案件中，死刑死缓6人，无期徒刑5人，15年及以上6人 6.地位、荣誉 至少有11位企业家获得过很高的政治地位或荣誉 7.行业 19例位银行业人员，比例近18% 其他行业，最多5,6起案例 十大案例 落马案： 1．杨琨，男，中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。2012年5月30日中国农业银行股份有限公司董事会公告称，杨琨"目前正协助有关部门调查"。 2．陶礼明，男，中国邮政储蓄银行股份有限公司行长。2012年6月11日媒体报道"被有关部门带走调查"。更有人士证实，陶礼明已被中纪委"双规"。 3．鲁向东，男，原中国移动通信集团公司副总经理、中国移动有限公司执行董事兼副总裁。2012年3月2日中国移动有限公司董事会发布公告称，鲁向东"因涉嫌经济问题，目前正协助司法机构调查"。 2012年3月15日中国移动香港上市公司发布公告称，因涉嫌经济问题正接受调查的原中国移动副总经理鲁向东，"已辞去了其在中国移动担任的职务"。 4．刘志远，男，58岁，原中铁电气化局集团有限公司总经理，北京市人大代表。2012年5月31日北京市人大常委会宣布暂停刘志远的人大代表资格。2012年5月28日，刘志远因涉嫌受贿被刑事拘留。湖北省人民检察院已2012年6月8日正式决定对其实行逮捕。 5．杜建华，男，1960年出生，山煤国际、山西煤炭进出口集团董事长。2012年6月21日，山西省国资委派员前往山煤集团召开会议，宣布免去杜建华的董事长职务。据媒体报道，杜建华"被中纪委带走协助调查"。 犯罪案： 1．宋文代 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司原董事长、总裁 2012年10月15日，法院查明后宣判，宋文代以非法占有为目的，利用职务便利，侵吞、骗取公共财物价值6500多万元；并三次挪用公款2100万元，进行营利活动，构成挪用公款罪。法院一审判决被告人宋文代犯贪污罪和挪用公款罪，判处死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 2. 吴小莉 上海公欣工程建设监理中心有限公司原法定代表人、总经理 2012年6月5日上海市第二中级人民法院作出一审判决。法院认为，吴小莉身为国家工作人员，利用职务便利，将4200余万元国有资产隐匿帐外，未纳入转制范围，并将上述财产予以私分，供个人支配，构成贪污罪，考虑到吴小莉退回赃款，认罪态度较好，依法判处吴小莉无期徒刑，并处没收个人财产50万元，违法所得全部予以没收。 3. 屈建国 广发银行珠海分行原行长 2012年12月14日，广东省珠海市中级人民法院一审判决。屈建国利用职务之便，单独或伙同他人侵吞、骗取公共财物共计人民币1635.144万元；单独或伙同他人非法收受、索取财物共计人民币1697万余元；通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物人民币106万元。以上贪污、受贿、索贿财物共计3438万余元。 法院一审以贪污、受贿罪两罪并罚判处被告人屈建国死刑、缓刑两年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 4. 戴伟中 上海临港经济发展(集团)有限公司原副总裁 2012年4月20日，上海市第一中级人民法院作出一审判决。法院经审理查明，2004年起，戴伟中任职期间，收取包工单位朱某以购房款、出国旅游费、礼金等名义给予的钱款800余万元，以及苹果牌平板电脑、索尼牌笔记本电脑等物，同时，还利用职务便利，收受了贾某给予的美元2万元。 法院一审判决：戴伟中因犯受贿罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并被判处没收个人全部财产。 5. 杨胜华 原任温州市现代城市建设发展有限公司董事长兼总经理、温州市现代市政基础设施有限公司执行董事，并担任该两家国企的法定代表人 2012年8月10日温州市中级人民法院一审宣判。2012年12月28日浙江省高级人民法院二审宣判维持原判。杨胜华在职期间，利用职务上的便利，未经正规程序，以置换股权、抽逃出资等方法，贪污两公司股份共计2700余万元。此外，在2000年11月至2003年4月期间，杨胜华以公谋私，挪用现代城建公司的资金共计3666万元。 最终，杨胜华因犯贪污罪，被判处有期徒刑12年；犯挪用资金罪，判处有期徒刑5年，决定执行有期徒刑16年，并处没收个人财产30万元。 《企业家犯罪报告》：2012年民企犯罪总额超万亿 多位曾居“胡润百富榜” "2012年媒体报道的民营企业家案例共计238例，而民营企业家在2012年自杀现象比较突出。除去自杀，遇害或其它意外事件39例外，其中199例均涉嫌刑事犯罪，包括22例"逃跑"或"失踪"。其余175例案例分别已进入相关法律程序，或已结案。"现为西北政法大学刑事法律研究中心特邀研究员的王荣利律师在《2012年度中国企业家犯罪案例报告》中写到。 王荣利律师第四度作出《2012年度中国企业家犯罪案例报告》。图为实德徐明，有报道称徐明于“3月15日晚间因涉嫌经济案件被相关部门控制” 在175例案件中： 1.共同犯罪 二人以上共同犯罪率达56%，最多达263人（南宁传销案） 2.年龄 平均年龄43.1岁，最小28岁，最大60岁 3.罪名 基本确定罪名的83例案件中，"涉黑"案件17例，各类诈骗罪29例 数罪并罚率达38.55% 4.犯罪金额 l初步报道涉案金额超亿的案例达53例，总额达10694亿元 最大是大唐潼金公司"地下炒金案"，达8000多亿 15例可统计的非法集资罪，平均每案7.276亿多元 30例可统计的非法吸收公众存款罪，平均每案7.1574亿元 13例可统计的组织领导传销罪，平均每案15.316亿元 14例可统计的"跑路"民营企业家，平均每案11.5857亿元 5.量刑 在54例一审或二审作出宣判的案件中，死刑死缓12人，无期徒刑8人，15年及以上10人 6.地位、荣誉 l 至少有30位企业家获得过很高的社会地位或荣誉 7.构成 l 197人中，有28名女性企业家，占14.21% 十大案例 1．徐明大连实德集团董事长、大连实德足球俱乐部董事长、太平洋保险股份有限公司董事、大连银行副董事长等职务 2012年3月21日媒体报道徐明"失踪"，也有报道称徐明于"3月15日晚间因涉嫌经济案件被相关部门控制"，大连各方对此事讳莫如深，至今仍无确切消息。 徐明曾多次入围《福布斯》和胡润《富豪榜》，2005年入围"《福布斯》中国富豪排行榜"第八位，2010年，入选"胡润百富榜"，以 100亿元财富位列85位。 2．陈奕标 曾担任华鼎担保、国讯电信、中担担保等公司董事长、华御典当董事长、中国投资开发董事会主席、怡安投资董事长、亚瑟尔资本董事长等及广东省人大代表、广州市青年企业家协会会长等职务 媒体报道陈奕标于2012年3月13日离开广州、3月14日从香港搭机飞往美国"跑路"了。 3．董顺生 温州立人教育集团有限公司董事长 2011年10月的最后一天，温州立人集团对外宣布不再承兑之前所借民间借款，温州泰顺全城哗然。2012年2月3日因涉嫌刑事犯罪被温州泰顺县警方刑事拘留。 4．池万明 中国星宝集团有限公司董事局主席，瑞安上海商会执行会长等 2011年10月池万明曾出走罗马尼亚，后被当地政府劝回，后又失踪了。2012年3月28日在张家港钱江实业有限公司（星宝旗下企业）破产第一次债权人会议上，媒体获悉，池万明已以涉嫌"非法吸收公众存款罪"在浙江被批捕。据报道，星宝集团负债49亿元，资产不足10亿元。 5．唐庆南 江西精彩生活投资发展有限公司原董事长 2012年6月1日，因涉嫌组织领导传销活动罪被逮捕，2012年12月18日在江西南昌市中级人民法院受审。 荣获过投资江西十大风云人物、诚信中国创新先锋人物、和谐中国2010年度影响力人物、十大杰出诚信企业家等众多荣誉。 6．郝建秀 山西建峰集团董事长 2012年6月18日媒体披露，山西一煤老板在一酒店吸毒、嫖娼期间，一名小姐因吸毒过量意外猝死，郝建秀出面协助处理，出具虚假死亡证明和病例，制造小姐自行吸毒死亡假象等，并收取好处。郝建秀因此被拘留。 郝建秀曾荣获"抗震救灾博爱金奖"、 "中华慈善事业突出贡献奖"、 "全国政协慈善委员"等称号。 7．俞中江 浙江中江控股有限公司等数十家公司的实际控制人 2012年6月14日因涉嫌非法吸收公众存款被警方刑事拘留。据报道，俞中江非法吸收公众存款达十多亿元。 8．何先永 浙江达亨控股集团董事长，中非经济技术合作委员会主任，浙江省海外交流协会副会长。 2012年5月15日何先永被当地公安机关控制，6月17日被以涉嫌"非法吸收公众存款"批准逮捕。 达亨控股集团是浙江在非洲投资最大的民营企业，在博茨瓦纳投资5000万美元建立了一个规划面积达数千亩的工业园区，南部非洲获得了数万平方公里的矿产资源开发权等。 9．林春平 中国春平集团董事长 2011年岁末林春平曾高调宣称，斥资6000万美元收购了有85年历史、位于特拉华州的美国大西洋银行，并更名为美国新汇丰银行重新试营业。随后，林春平所谓收购美国大西洋银行一事纯属子虚乌有，谎言被戳穿，林春平召开新闻发布会，就夸大事实表示反省，向公众鞠躬道歉。林春平因涉嫌虚开增值税专用发票罪于2012年5月23日畏罪逃跑，2012年6月9日在珠海被抓获归案。 10．徐玉锁 深圳市远望谷信息技术股份有限公司原董事长 徐玉锁同时还是深圳市软件行业协会常务理事、深圳市南山区民营企业商会副会长，深圳市人大代表，胡润百富榜上榜富豪。 2012年10月24日深圳市人民代表大会常务委员会决定许可检察机关对市人大代表徐玉锁依法采取强制措施。据深圳市人民检察院官方微博称，"受河南省人民检察院郑州铁路运输分院的委托，我院依法以涉嫌行贿罪报请市人大常委会许可对市人大代表徐玉锁采取强制措施，市人大常委会于10月24日作出许可决定。" 2012年中国企业家犯罪“跑路”或自杀多 涉黑案件增长快 现为西北政法大学刑事法律研究中心特邀研究员的王荣利律师在《2012年度中国企业家犯罪案例报告》中称，根据报告的综合归纳与分析，发现2012年民营企业家犯罪案例较往年明显上升，牵连面广，涉及金额数额庞大。 王荣利还指出，民营企业家自杀，"跑路"等现象的出现频率也比往年高的多。此外，诸如国企高管公款私用；民营企业家做"黑心"生意；"富二代"、"官二代"闹事犯罪等等......都在2012年愈演愈烈。 以下是王荣利在报告中提出的2012年中国企业家犯罪案例的10大特点： 1．媒体报道中，未使用真名或者使用化名的企业家约占28.1%（86/306），比往年极大增加。 2．民营企业家犯罪大量增。 而2012年民营企业家犯罪案例199例，占所有306例案例的65%。同比上升10%。此外，2012年的落马案例比2012年多2-3倍。 3．民营企业家犯罪牵连面广。 2012年，在175例基本已经立案的民营企业家案例中，初步统计至少有98例属于二人以上的共同犯罪，占统计案例的56%，涉及约2987人，平均每案约30余人。 比2011年翻了几乎一倍。 4．民营企业家犯罪的涉案金额可以用"令人乍舌"来形容。 大唐潼金公司执行董事兼副主席郭建军"地下炒金案"非法交易额达8000亿元、浙江润银投资管理有限公司倒票案涉案900亿、海南"地下钱庄"刘越涉案727亿元...... 5．"网络传销"成发展趋势。 许多传销案件就利用互联网打着"网络营销"、"电子商务"等等新的名头拉拢人员并迅速发展壮大起来，甚至有的传销案件与真正的"电子商务"很难区分。在19例案件中，大约有8例都利用了互联网网络。 6．民营企业家因欠债"跑路"、自杀者大量增加。 往年这样的案例见诸媒体比较少，2012年笔者却收集到"跑路"案例19例、自杀案例6例。这背后留下的都是巨大的债务窟窿。 7．企业家犯罪现象愈来愈多地深入到人们的日常生活中。 在国企高管犯罪案例中，出现了许多以公谋私、挪用公款、利用职务之便报销私人开销等等贪污行为。而民营企业家犯罪方面，各类食品质量和安全问题被曝光；众多假冒伪劣产品；各种欺诈、敲诈、隐瞒等不实行为的出现都时刻出现在中国的各个角落。 8．"富二代"乃至"官二代"犯罪现象初露头角。 如1983年出生的沈烈烈，是浙江台州的一位富二代，2012年5月16日因"涉黑"等12罪，站到了被告席上；又如温州菜篮子集团原董事长应国权，在自己被判死刑缓期二年执行的同时，其子应飞杭被判有期徒刑3年；山西阳煤集团运输部原部长张润明，在被判无期徒刑的同时，其儿子张某同时被判有期徒刑4年...... 9．"躺着也中枪" 原本安好的企业家们，因为工程不过关，突然被推上了被告台。如北京27岁的女子杨二敬行走在北京的城市人行道上，路面突然塌陷，坠入热力管线渗漏形成的热水坑中，不幸被烫伤死亡。由此追查下去，北京东方大洋物业管理有限公司、北京市热力集团输配分公司3名责任人员被追究刑事责任；还有许多"涉黑"案件的从犯，为了赚钱，也是"身不由己"，甚至是有着"人大代表"、"政协委员"身份的老板，就因老板"涉黑"而被抓、被判刑...... 10．经济的全球化，也导致企业家犯罪现象全球化。 刚刚"跑路"的、外逃被抓回来的、自己回来的、外籍在中国被抓的......中国经济犯在国际上逃窜由来已久。 2012年"跑路"老板不少，但回来的也有。比如，厦门远华董事长赖昌星在去年中终于判决了。还有逃到台湾的被抓住移送回来的捷达通的公司负责人叶彦荣。2012年，既有外籍人士在中国被抓获、被判刑，如富星商贸广场房地产开发（惠州）有限公司董事长胡炜昇（美国籍）、广东易网通原CEO吴植辉（澳大利亚籍）及广州市美妮公司老板梁某伟（美国籍），也有中国人在国外被抓，如深圳驰创电子董事长吴振洲在美国被关进监狱已经一年多了。更有西班牙华人企业家、浙江省政协委员、西班牙国贸城集团的董事长高平（西班牙籍）被当地警方逮捕。